证券从业（yè）考试（shì）教材电子版严格依据全（quán）新证券业从（cóng）业人员一般从业（yè）考试大纲和全（quán）新无纸化考试（shì）真考题库进行编写。考点内容同步新的考试大纲（gāng）。内容（róng）上贴合新的大（dà）纲，配套习题也（yě）符合（hé）新（xīn）的考试题型要求。s7N红软基地
证券（quàn）从业考试（shì）教材电子版适合作（zuò）为参加（jiā）证券从业资格考试的（de）考生自学备考，亦适（shì）合作为相关课程的辅导（dǎo）资料。s7N红软基地（dì）

证券从（cóng）业考试教材电子（zǐ）版2016目录

证券市场基本法律法规s7N红软基地
目录s7N红软基地
第1章 证券市（shì）场基（jī）本法律法规s7N红软基地
1.1 证券市场的法律法（fǎ）规体（tǐ）系s7N红软基地
1.1.1 证券（quàn）市场法律法规体系的主要层级s7N红软（ruǎn）基地
1.1.2 证（zhèng）券市场各层级的主要法（fǎ）规s7N红软基地
1.2 公司法s7N红软（ruǎn）基（jī）地
1.2.1 公司（sī）法概述s7N红软基地
1.2.2 有限责任公司s7N红软基（jī）地
1.2.3 股份有（yǒu）限公（gōng）司s7N红（hóng）软基地
1.2.4 公司法（fǎ）相关规定s7N红软基地
1.2.5 法律责任（rèn）s7N红软基地
1.3 证券法s7N红软（ruǎn）基（jī）地（dì）
1.3.1 证券法概（gài）述（shù）s7N红（hóng）软（ruǎn）基地
1.3.2 证（zhèng）券发行与（yǔ）承（chéng）销（xiāo）s7N红软基地
1.3.3 证券交易s7N红软（ruǎn）基地
1.3.4 上市公司（sī）收购s7N红（hóng）软基地
1.3.5 法律责（zé）任s7N红软基地
1.4 基金（jīn）法s7N红软基地
1.4.1 基（jī）金管理与运作s7N红软基地
1.4.2 基金募（mù）集s7N红（hóng）软（ruǎn）基地（dì）
1.4.3 法律责任（rèn）s7N红软基地
1.5 期货交易管理（lǐ）条例s7N红（hóng）软基地
1.5.1 期货概述s7N红软基地
1.5.2 期货交易所s7N红软基地
1.5.3 期货公司（sī）s7N红软基（jī）地（dì）
1.5.4 期（qī）货（huò）交易s7N红软基地（dì）
1.5.5 期货监（jiān）督管理及法律责（zé）任s7N红软（ruǎn）基地
1.6 证券公司监督管理条例（lì）s7N红软基（jī）地
1.6.1 证券公（gōng）司相关（guān）规（guī）定s7N红软基地
1.6.2 监督管理（lǐ）及法律责任s7N红软（ruǎn）基地
1.7 自测练习s7N红（hóng）软基地
第（dì）2章 证券从业人员管理s7N红软基地
2.1 从业资格s7N红软（ruǎn）基（jī）地
2.1.1 从业（yè）资格概述s7N红软基地
2.1.2 监督管理s7N红软基地
2.1.3 法律（lǜ）责任（rèn）s7N红软基地
2.1.4 资格管理（lǐ）的有关规定s7N红软基地
2.2 执业行为s7N红软基地
2.2.1 执业行为（wéi）概述s7N红（hóng）软（ruǎn）基地
2.2.2证（zhèng）券经纪业务的有关规（guī）定s7N红软基（jī）地
2.2.3 执业行为规范s7N红软基地（dì）
2.3 自测练习s7N红软基（jī）地
第3章 证券公司业务规范s7N红软（ruǎn）基地
3.1 证券经纪s7N红软（ruǎn）基地（dì）
3.1.1 证券公司（sī）经（jīng）纪业务的主要（yào）法律法规（guī）s7N红软基地
3.1.2 证券经纪业务的概述s7N红（hóng）软基地
3.1.3 证券公（gōng）司建（jiàn）立健全经纪业务管理制度（dù）的相关规定（dìng）s7N红软基地
3.1.4 证（zhèng）券（quàn）公司经纪业务相（xiàng）关环节（jiē）的（de）基本准则、业务（wù）风险及规范要求s7N红软基地
3.1.5 证券经（jīng）纪业务的禁止行为（wéi）s7N红（hóng）软基（jī）地
3.1.6 监管部门（mén）对经（jīng）纪（jì）业务（wù）的监管措施s7N红软基地
3.2 证券投资咨询s7N红软基地
3.2.1 相关概（gài）念和基本关系s7N红软基地（dì）
3.2.2 证（zhèng）券、期货投资咨询业务的管（guǎn）理规定s7N红软（ruǎn）基地
3.2.3 证券、期货投资咨询业务（wù）管理s7N红（hóng）软基地
3.2.4 “荐股软件”的管（guǎn）理（lǐ）s7N红软基地
3.2.5 证券咨询（xún）业务的监管措施和自（zì）律管理措施s7N红软基地
3.2.6 证券公司（sī）证券投资顾问业务的内部控制规（guī）定s7N红软基地（dì）
3.2.7 监（jiān）管（guǎn）部门对（duì）证券投（tóu）资顾问业务的有（yǒu）关规定s7N红软基地
3.2.8 监管部门对发布证券研（yán）究报告业务的有关规定s7N红软基地
3.3 与证（zhèng）券交易、证（zhèng）券投资活动有关的财务顾（gù）问s7N红软基地（dì）
3.3.1 上（shàng）市公（gōng）司收购以及上（shàng）市公司重大资（zī）产重组（zǔ）等主要法律法规s7N红软基地
3.3.2 上市公司并购重（chóng）组财务顾问业（yè）务（wù）概述s7N红（hóng）软基地
3.3.3 证券（quàn）公（gōng）司担任财务顾（gù）问的（de）相关规定s7N红软基地（dì）
3.3.4 从事上市公司（sī）并购重组财（cái）务顾问业务的（de）业务规则s7N红（hóng）软基地
3.3.5 财务顾（gù）问（wèn）的（de）监督管理s7N红软基地
3.3.6 财务顾问的法律责任s7N红软（ruǎn）基地
3.4 证券承（chéng）销与保荐s7N红软基地
3.4.1 证券公司发行与承销（xiāo）业务的主要法律法规s7N红软基地（dì）
3.4.2 证（zhèng）券发行保荐业务（wù）的一般规定s7N红软基地
3.4.3 证券发行与（yǔ）承（chéng）销信息披（pī）露的有（yǒu）关规定s7N红（hóng）软基地
3.4.4 证券公（gōng）司（sī）发行与承销业（yè）务的（de）内部控制规定s7N红软基地
3.4.5 监（jiān）管部门对证券发行与承（chéng）销的监管（guǎn）措（cuò）施s7N红软基（jī）地（dì）
3.4.6 违（wéi）反证券发行（háng）与承销（xiāo）有关规定（dìng）的处罚措施s7N红软基地
3.5 证券自（zì）营s7N红软基地
3.5.1 证券（quàn）公司自营业务的（de）主要法律法规s7N红软基地
3.5.2 证券（quàn）公司自营业务（wù）概述s7N红软（ruǎn）基地
3.5.3 开展证（zhèng）券自营（yíng）业务的相关要求s7N红软（ruǎn）基地
3.5.4 证券公司自营业务的禁（jìn）止性（xìng）行为s7N红软基地
3.5.5 证券自营（yíng）业务的监管措施和违反（fǎn）有关法规的法律（lǜ）责任s7N红软基地
3.6 证券资产管理（lǐ）s7N红软基地
3.6.1 证券资产管理概述s7N红软基地
3.6.2 证（zhèng）券资产管理业（yè）务的相关（guān）内容s7N红（hóng）软基地（dì）
3.6.3 证券资产管理的风（fēng）险控制s7N红软基地
3.6.4 合格境（jìng）外机（jī）构投资（zī）者的相关监（jiān）管规定（dìng）s7N红软（ruǎn）基地
3.7 其他业务s7N红软基（jī）地
3.7.1 融资（zī）融（róng）券业务的相关（guān）内容s7N红软（ruǎn）基地
3.7.2 代销金融产（chǎn）品s7N红软基地（dì）
3.7.3 证券公司中间介绍（shào）业务s7N红（hóng）软（ruǎn）基地
3.7.4 另类业务的相关规则s7N红软基地
3.8 自测练习s7N红软基地
第4章（zhāng） 证券（quàn）市（shì）场典（diǎn）型（xíng）违法违规（guī）行（háng）为及法律（lǜ）责任（rèn）s7N红（hóng）软（ruǎn）基地
4.1 证券一级市（shì）场s7N红软基地
4.1.1 擅自公开或变相公（gōng）开发行证券的特征及其法（fǎ）律责任s7N红软基地
4.1.2 欺诈发行股票、债券（quàn）的犯罪（zuì）构成、刑事立案追诉（sù）标准及其（qí）法律责任s7N红软基地
4.1.3 非法（fǎ）集资类（lèi）犯罪的犯罪构（gòu）成、立案追（zhuī）诉（sù）标准及其法律（lǜ）责任s7N红软基地
4.1.4 违规披露、不披（pī）露重要信息的行（háng）政（zhèng）责（zé）任、刑事责（zé）任的认定s7N红软基（jī）地
4.1.5 擅自改变公（gōng）开（kāi）发行（háng）证券募集资（zī）金用途的法律责任s7N红软基（jī）地
4.2 证券二级市场s7N红软基地
4.2.1 诱（yòu）骗投资者买卖证券、期货合约的刑事（shì）责任（rèn）的认定s7N红软基地
4.2.2 利用未公开信息交易的（de）法律责任s7N红软基地（dì）
4.2.3 内幕交易、泄露内幕（mù）信息的（de）法（fǎ）律责任s7N红软（ruǎn）基地
4.2.4 操纵证券、期货（huò）市场的法律责任s7N红软基地
4.2.5 在证券（quàn）交易（yì）活动（dòng）中作出虚假陈述或者（zhě）信（xìn）息误导的（de）法律责任s7N红软基（jī）地（dì）
4.2.6 背信运（yùn）用（yòng）受（shòu）托财产（chǎn）的犯罪（zuì）构成（chéng）、刑事追诉标准及其法律（lǜ）责任s7N红软基地
4.3 自测练习s7N红（hóng）软基地
附录 参（cān）考答案及解（jiě）析s7N红软基地